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債權(quán)文書經(jīng)強(qiáng)制執(zhí)行公證后,能否向法院提起訴訟?

明辨律法 明辨律法
2021-07-09 10:00 8179 0 0
筆者根據(jù)本團(tuán)隊(duì)代理的某資產(chǎn)管理公司起訴某公司金融借款合同糾紛一案,并結(jié)合相關(guān)司法判例,對(duì)“債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行公證后,能否向法院提起訴訟”進(jìn)行分析探討。

作者:王懷志 鄭宏宇

來源:明辨律法(ID:trzlaw)

《民事訴訟法》第二百三十八條規(guī)定:“對(duì)公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書,一方當(dāng)事人不履行的,對(duì)方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行,受申請(qǐng)的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。”

《民事訴訟法》的這一規(guī)定,能及時(shí)解決糾紛并節(jié)省司法資源,在金融類借貸關(guān)系中,債權(quán)人、債務(wù)人、擔(dān)保人等當(dāng)事人通常會(huì)采用對(duì)債權(quán)類合同(下稱“債權(quán)文書”)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行公證,對(duì)該債權(quán)文書賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力,一旦債務(wù)人或擔(dān)保人不履行還款或擔(dān)保責(zé)任,債權(quán)人可無(wú)需訴訟而直接申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。

如果是同一債權(quán)關(guān)系中,僅有部分債權(quán)文書做了強(qiáng)制執(zhí)行公證,而另一部分債權(quán)文書未做強(qiáng)制執(zhí)行公證,則導(dǎo)致該債權(quán)整體上無(wú)法直接申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行而須經(jīng)過訴訟程序,這阻礙了債權(quán)人在一個(gè)案件中一并實(shí)現(xiàn)全部權(quán)利。

筆者根據(jù)本團(tuán)隊(duì)代理的某資產(chǎn)管理公司起訴某公司金融借款合同糾紛一案(標(biāo)的額2億元),并結(jié)合相關(guān)司法判例,對(duì)“債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行公證后,能否向法院提起訴訟”進(jìn)行分析探討。

筆者認(rèn)為,債務(wù)人不履行或不適當(dāng)履行債權(quán)文書的,依公證書申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行還是另行訴訟,應(yīng)是屬于債權(quán)人的程序權(quán)利,即債權(quán)人有權(quán)直接以訴訟方式要求債務(wù)人履行義務(wù)。

直接提起訴訟

因債權(quán)文書的履行而產(chǎn)生爭(zhēng)議的,可以直接向法院起訴

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于當(dāng)事人對(duì)具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭(zhēng)議提起訴訟人民法院是否受理問題的批復(fù)》(法釋〔2008〕17號(hào))之規(guī)定,“經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書依法具有強(qiáng)制執(zhí)行效力。債權(quán)人或者債務(wù)人對(duì)該債權(quán)文書的內(nèi)容有爭(zhēng)議直接向人民法院提起民事訴訟的,人民法院不予受理”。該司法解釋僅規(guī)定了“對(duì)債權(quán)文書的內(nèi)容有爭(zhēng)議”,不能經(jīng)過訴訟方式解決,但對(duì)于“因債權(quán)文書的履行而產(chǎn)生爭(zhēng)議的”,未作規(guī)定。對(duì)于已經(jīng)作強(qiáng)制執(zhí)行公證的債權(quán)文書有爭(zhēng)議的,債權(quán)人能否直接起訴?

序號(hào)

案號(hào)

案件名稱

判決書/裁定書主文摘要

1       

(2017)最高法民申4503號(hào)

王家紅、吉林森工融信投資集團(tuán)有限公司金融借款合同糾紛案

(三)關(guān)于本案是否屬于人民法院受理民事案件范圍的問題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百三十八條第一款關(guān)于“對(duì)公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書,一方當(dāng)事人不履行的,對(duì)方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行,受申請(qǐng)的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行”的規(guī)定,當(dāng)事人可以不經(jīng)過訴訟,持公證書直接申請(qǐng)人民法院對(duì)不履行債權(quán)文書的當(dāng)事人強(qiáng)制執(zhí)行。但依公證書申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行還是另行訴訟,是債權(quán)人的權(quán)利,法律并未禁止當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利。

《最高人民法院關(guān)于當(dāng)事人對(duì)具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭(zhēng)議提起訴訟人民法院是否受理問題的批復(fù)》規(guī)定:“根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百一十四條和《中華人民共和國(guó)公證法》第三十七條的規(guī)定,經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書依法具有強(qiáng)制執(zhí)行效力。債權(quán)人或者債務(wù)人對(duì)該債權(quán)文書的內(nèi)容有爭(zhēng)議直接向人民法院提起民事訴訟的,人民法院不予受理。但公證債權(quán)文書確有錯(cuò)誤,人民法院裁定不予執(zhí)行的,當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人可以就爭(zhēng)議內(nèi)容向人民法院提起民事訴訟。”該批復(fù)僅對(duì)“債權(quán)文書的內(nèi)容有爭(zhēng)議直接向人民法院提起民事訴訟”予以否定,而本案森工融信公司并非是對(duì)債權(quán)文書的內(nèi)容有爭(zhēng)議向人民法院提起民事訴訟,而是依據(jù)合同約定訴請(qǐng)王家紅承擔(dān)連帶還款責(zé)任,本案不屬于上述批復(fù)規(guī)定的情形,人民法院受理本案并無(wú)不當(dāng)。據(jù)此,王家紅根據(jù)《最高人民法院關(guān)于當(dāng)事人對(duì)具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭(zhēng)議提起訴訟人民法院是否受理問題的批復(fù)》主張森工融信公司無(wú)訴權(quán)的申請(qǐng)?jiān)賹徥掠桑頁(yè)?jù)不足,本院不予支持。

2       

(2013)民一終字第180號(hào)

深圳硅銀擔(dān)保投資有限公司、哈爾濱工業(yè)大學(xué)八達(dá)集團(tuán)有限公司損害公司利益責(zé)任糾紛案

關(guān)于硅銀公司主張確認(rèn)哈爾濱市國(guó)信公證處〔2013〕黑哈國(guó)公內(nèi)經(jīng)證字第2665號(hào)公證書無(wú)效,人民法院應(yīng)否受理的問題。……本院認(rèn)為,本院2014年6月6日開始施行的《關(guān)于審理涉及公證活動(dòng)相關(guān)民事案件的若干規(guī)定》【法釋(2014)6號(hào)】第二條已做了明確規(guī)定:“當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人起訴要求變更、撤銷公證書或者確認(rèn)公證書無(wú)效的,人民法院不予受理,告知其依照公證法第三十九條規(guī)定可以向出具公證書的公證機(jī)構(gòu)提出復(fù)查。”因此對(duì)硅銀公司主張賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證書無(wú)效,人民法院不應(yīng)作為民事案件受理。硅銀公司可以依據(jù)該司法解釋的相關(guān)規(guī)定向出具公證書的公證機(jī)構(gòu)提出復(fù)查。

根據(jù)最高院上述判例,我們認(rèn)為,對(duì)債權(quán)文書內(nèi)容的爭(zhēng)議應(yīng)指當(dāng)事人對(duì)債權(quán)文書載明的各方權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任等有爭(zhēng)議,具體可表現(xiàn)為債權(quán)文書是否真實(shí)有效、是否是各方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示等。

而對(duì)債權(quán)文書履行的爭(zhēng)議,則主要指?jìng)鶛?quán)人對(duì)義務(wù)人是否依約及時(shí)、充分履行存有爭(zhēng)議,訴訟請(qǐng)求通常為要求相關(guān)義務(wù)人履行合同義務(wù),在金融借款合同糾紛中則具體表現(xiàn)為要求債務(wù)人履行資金清償義務(wù)或要求擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,或要求解除合同等。

因此,對(duì)于“對(duì)債權(quán)文書內(nèi)容的爭(zhēng)議”與“對(duì)債權(quán)文書履行的爭(zhēng)議”屬于兩種不同的爭(zhēng)議,對(duì)于爭(zhēng)議不同所選擇的訴訟方式亦是有所區(qū)別。對(duì)于當(dāng)事人因債權(quán)文書的履行而產(chǎn)生爭(zhēng)議的,不適用上述司法解釋,當(dāng)事人可以直接向法院起訴。

債權(quán)人選擇權(quán) 

債務(wù)人不履行或不適當(dāng)履行債權(quán)文書的,債權(quán)人依公證書申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行還是另行訴訟,債權(quán)人應(yīng)有選擇權(quán)

首先,根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百三十八條第一款“對(duì)公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書,一方當(dāng)事人不履行的,對(duì)方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行,受申請(qǐng)的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行”,《公證法》第三十七條“對(duì)經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書,債務(wù)人不履行或者履行不適當(dāng)?shù)模瑐鶛?quán)人可以依法向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。”的規(guī)定,該上述規(guī)定金規(guī)定了當(dāng)事人可以不經(jīng)過訴訟,持公證書直接申請(qǐng)人民法院對(duì)不履行債權(quán)文書的當(dāng)事人強(qiáng)制執(zhí)行。但依公證書申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行還是另行訴訟,是債權(quán)人的權(quán)利,法律并未禁止當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利。

其次,債權(quán)人放棄申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利而提起訴訟,即是對(duì)自己權(quán)利的處分,這并不損害義務(wù)人的權(quán)利,相反能使義務(wù)人重新獲得訴訟抗辯的權(quán)利,并且對(duì)義務(wù)人有利。另外,在債權(quán)人無(wú)法通過強(qiáng)制執(zhí)行程序解決爭(zhēng)議的情形下,債權(quán)人最終仍要通過提起訴訟來解決爭(zhēng)議,故債權(quán)人放棄申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行而直接起訴,也有利于節(jié)省司法資源,避免糾紛久拖不決。

第三,并且在通常情況下,債權(quán)人、債務(wù)人、擔(dān)保人及其他相關(guān)方一般會(huì)在債權(quán)文書中,就各方以訴訟方式解決爭(zhēng)議及相應(yīng)的管轄法院作出明確的約定,這也進(jìn)一步明確了債權(quán)人享有的訴權(quán)。在前述約定合法有效的前提下,債權(quán)人據(jù)此向法院提起訴訟的,也符合合同管轄條款的約定,且不違反法律規(guī)定及合同其他條款的約定。

序號(hào)

案號(hào)

案件名稱

判決書/裁定書主文摘要

1       

(2018)最高法民申292號(hào)

甘肅建新實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、五礦國(guó)際信托有限公司借款合同糾紛案

盡管《中華人民共和國(guó)公證法》第三十七條及《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百三十八條明確將公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行的債權(quán)文書納入可直接執(zhí)行的程序中,原則上債權(quán)人或者債務(wù)人對(duì)該債權(quán)文書的內(nèi)容有爭(zhēng)議直接向人民法院提起民事訴訟的,人民法院不予受理,但賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的基礎(chǔ)是當(dāng)事人的共同意思表示,當(dāng)事人可以重新就法院訴訟這一糾紛解決方式達(dá)成一致,改變此前的約定。經(jīng)審查,五礦信托公司與建新實(shí)業(yè)公司簽訂的《股權(quán)質(zhì)押合同》第15.3條約定:“因本合同引起或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議,各方均應(yīng)友好協(xié)商解決;如不能解決,任何一方應(yīng)向乙方(五礦信托公司)住所地有管轄權(quán)(即注冊(cè)地)的人民法院提起訴訟。”五礦信托公司與建新實(shí)業(yè)公司簽訂的《保證合同》第14.2條約定:“甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)首先由甲、乙雙方協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方應(yīng)向乙方(五礦信托公司)住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。”案涉其他合同亦對(duì)選擇訴訟方式解決糾紛以及管轄權(quán)進(jìn)行了約定。五礦信托公司依照合同約定向一審法院提起訴訟,一審法院受理該案后,建新實(shí)業(yè)公司在答辯期內(nèi)提出管轄權(quán)異議,認(rèn)為本案應(yīng)由其住所地人民法院即甘肅省高級(jí)人民法院管轄。一審法院駁回建新實(shí)業(yè)公司對(duì)本案管轄權(quán)提出的異議后,建新實(shí)業(yè)公司不服提起上訴,經(jīng)本院審查后,駁回上訴,維持原裁定。上述事實(shí)表明,建新實(shí)業(yè)公司僅對(duì)本案訴訟地域管轄提出異議,并未對(duì)訴訟方式解決糾紛提出異議,可視為其接受法院訴訟管轄。故一審法院綜合相關(guān)事實(shí)受理該案,并無(wú)不當(dāng)。建新實(shí)業(yè)公司認(rèn)為應(yīng)裁定駁回五礦信托公司起訴的理由不成立。

2       

(2016)最高法民終737號(hào)

包頭市鴻德企業(yè)投資有限責(zé)任公司、中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司蘭州辦事處合同糾紛案

鴻德公司主張,案涉合同均由北京市方圓公證處公證并賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力,長(zhǎng)城公司蘭州辦事處直接提起民事訴訟的,按照《最高人民法院關(guān)于審理涉及公證活動(dòng)相關(guān)民事案件的若干規(guī)定》第三條第二款規(guī)定,人民法院應(yīng)當(dāng)不予受理。長(zhǎng)城公司蘭州辦事處稱,因本案擔(dān)保人王樹華、何翠玲補(bǔ)充簽訂的《股權(quán)質(zhì)押合同》未辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證,故為實(shí)現(xiàn)全部債權(quán)的一并解決,選擇了民事訴訟程序。經(jīng)查,鴻德公司在收到一審法院的應(yīng)訴通知書后,并未提出管轄異議,且積極應(yīng)訴答辯,提出反訴,提交調(diào)取證據(jù)申請(qǐng)書,應(yīng)視為其同意案涉糾紛由一審法院審理。依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百二十七條第二款規(guī)定,一審法院審理該案并無(wú)不當(dāng)。

根據(jù)最高院上述判例,我們認(rèn)為,上述裁判結(jié)果均在一定程度上反映了審判機(jī)關(guān)對(duì)債權(quán)人應(yīng)有權(quán)選擇直接起訴或申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的肯定態(tài)度:義務(wù)人不履行或不適當(dāng)履行債權(quán)文書情形下,依公證書申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行還是另行訴訟,應(yīng)是債權(quán)人的權(quán)利;由此,選擇采用何種方式解決當(dāng)事人之間的民事糾紛,也應(yīng)屬于當(dāng)事人意思自治的范圍;既然其他當(dāng)事人在債權(quán)人起訴后并未就以訴訟方式解決爭(zhēng)議提出任何異議,則可視為當(dāng)事人接受法院訴訟管轄,司法裁判自然予以尊重。

不予出具執(zhí)行證書

對(duì)于公證機(jī)構(gòu)決定不予出具執(zhí)行證書的,當(dāng)事人可以直接向法院起訴

根據(jù)筆者代理的相關(guān)案件,目前部分法院對(duì)于具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng),既不接收申請(qǐng)執(zhí)行材料,又不出具相關(guān)不予受理或不予執(zhí)行的相關(guān)文件。這樣,致使權(quán)利人既無(wú)法申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,又無(wú)法提起訴訟,給權(quán)利人實(shí)現(xiàn)合法權(quán)利造成了障礙。

對(duì)于該種情況,筆者認(rèn)為如債權(quán)人不享有直接起訴的權(quán)利,則其將無(wú)法獲得有效的救濟(jì)途徑。債權(quán)人可協(xié)調(diào)公證機(jī)構(gòu)出具不予執(zhí)行證書,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于公證債權(quán)文書執(zhí)行若干問題的規(guī)定》第八條“公證機(jī)構(gòu)決定不予出具執(zhí)行證書的,當(dāng)事人可以就公證債權(quán)文書涉及的民事權(quán)利義務(wù)爭(zhēng)議直接向人民法院提起訴訟。”之規(guī)定,債權(quán)人可直接提起訴訟。

結(jié)語(yǔ)

綜上所述,根據(jù)現(xiàn)行《民事訴訟法》及其相關(guān)司法解釋,并結(jié)合相關(guān)司法判例,當(dāng)事人辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證后因債權(quán)文書的履行發(fā)生爭(zhēng)議的,或者公證機(jī)構(gòu)決定不予出具執(zhí)行證書的,債權(quán)人可不經(jīng)強(qiáng)制執(zhí)行直接向法院起訴。

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

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原標(biāo)題: 債權(quán)文書經(jīng)強(qiáng)制執(zhí)行公證后,能否向法院提起訴訟?

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    中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司成立于1993年,是中國(guó)最早成立的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一,先后經(jīng)中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委及香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可,在境內(nèi)外從事信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),并具備保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格。2019年7月,公司獲得銀行間債券市場(chǎng)A類信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì),實(shí)現(xiàn)境內(nèi)市場(chǎng)全牌照經(jīng)營(yíng)。 目前,中證鵬元的業(yè)務(wù)范圍涉及企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)、公司債券評(píng)級(jí)、企業(yè)債券評(píng)級(jí)、金融機(jī)構(gòu)債券評(píng)級(jí)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具評(píng)級(jí)、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品評(píng)級(jí)、集合資金信托計(jì)劃評(píng)級(jí)、境外主體債券評(píng)級(jí)及公司治理評(píng)級(jí)等。 迄今為止,中證鵬元累計(jì)已完成40,000余家(次)主體信用評(píng)級(jí),為全國(guó)逾4,000家企業(yè)開展債券信用評(píng)級(jí)和公司治理評(píng)級(jí)。經(jīng)中證鵬元評(píng)級(jí)的債券和結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品融資總額近2萬(wàn)億元。 中證鵬元具備嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)的組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制及業(yè)務(wù)制度,有效實(shí)現(xiàn)了評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)“全流程”合規(guī)管理。 中證鵬元擁有成熟、穩(wěn)定、充足的專業(yè)人才隊(duì)伍,技術(shù)人員占比超過50%,且95%以上具備碩士研究生以上學(xué)歷。 2016年12月,中證鵬元引入大股東中證信用增進(jìn)股份有限公司,實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略升級(jí)。展望未來,中證鵬元將堅(jiān)持國(guó)際化、市場(chǎng)化、專業(yè)化、規(guī)范化的發(fā)展道路,堅(jiān)持“獨(dú)立、客觀、公正”的執(zhí)業(yè)原則,強(qiáng)化投資者服務(wù),規(guī)范管控流程,完善評(píng)級(jí)方法和技術(shù),提升評(píng)級(jí)質(zhì)量,更好地服務(wù)我國(guó)金融市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。微信公眾號(hào):cspengyuan。

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    蔣陽(yáng)兵

    蔣陽(yáng)兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書長(zhǎng),深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專業(yè)委員會(huì)委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫(kù)律師,深圳市前海國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國(guó)資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長(zhǎng)期專注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事爭(zhēng)議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

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