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大公國際被北京證監(jiān)局責令采取改正監(jiān)管措施!

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2021-07-16 13:00 2884 0 0
根據(jù)中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局2021年7月9日披露的信息,大公國際資信評估有限公司被采取責令改正監(jiān)管措施,主要原因是部分項目評級模型定性指標調(diào)整依據(jù)不充分、缺乏調(diào)整標準等,要求于6個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

作者:債券民工在路上

來源:債券民工(ID:zhaiquanmg)

根據(jù)中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局2021年7月9日披露的信息,大公國際資信評估有限公司(以下簡稱“大公國際”)被采取責令改正監(jiān)管措施,主要原因是部分項目評級模型定性指標調(diào)整依據(jù)不充分、缺乏調(diào)整標準等,要求于6個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

這是大公國際2021年第二次收到評級監(jiān)管機構(gòu)的處罰了。此前根據(jù)中國人民銀行營業(yè)管理部2021年6月的公告,大公國際被罰款1460.50萬元,主要原因是未按照法定程序開展評級業(yè)務(wù)、違反獨立性要求和違反評級作業(yè)的一致性原則等。值得注意的是,中國人民銀行營業(yè)管理部的在此次觸發(fā)中,被處罰人還包括大公國際的評級總監(jiān)和董事會秘書。

2020年以來,評級行業(yè)進入了嚴監(jiān)管時代,監(jiān)管力度和處罰力度前所未有,多家評級機構(gòu)被處罰:

1、2020年12月14日,中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局因東方金誠存在多項違規(guī)事實,責令東方金誠整改,期限為3個月。

2、因永煤事件,交易商協(xié)會于11月9日對中誠信國際啟動自律調(diào)查,于2020年12月29日對中誠信國際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個月。

3、中國人民銀行營業(yè)管理部于2021年1月11日對東方金誠給予警告并罰款594.5萬元,主要原因是未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)、違反獨立性要求和違反評級作業(yè)的一致性原則。

一系列的監(jiān)管措施和監(jiān)管政策表明,信用評級行業(yè)未來會迎來強監(jiān)管時代,對于信用評級機構(gòu)提出了更高的合規(guī)性要求。信用評級機構(gòu)作為信用債券市場的重要參與中介機構(gòu),對于維護信用債券市場健康快速發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。在提高評級質(zhì)量、提升信用等級區(qū)分度、加強評級預(yù)警作用的前提下,信用評級行業(yè)一定能夠?qū)崿F(xiàn)健康快速發(fā)展,更好地發(fā)揮評級機構(gòu)作為信用債券市場“看門人”的作用。

注:文章為作者獨立觀點,不代表資產(chǎn)界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“債券民工”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標題: 大公國際被北京證監(jiān)局責令采取改正監(jiān)管措施!

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