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深圳證監(jiān)局

又有券商因債券業(yè)務(wù)被處罰!

又有券商因債券業(yè)務(wù)被處罰!

根據(jù)深圳證監(jiān)局2021年3月3日在官網(wǎng)公開的《關(guān)于對(duì)中山證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》,中山證券因在債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)中存在盡職調(diào)查、受托管理和內(nèi)部控制等三個(gè)方面的問題,被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
債券民工 債券民工 2021/03/04
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